加大處罰力度 讓違法違規者“肉疼”
- 杭州寫字樓網
- 2019/8/30 14:38:52
（原標題：加大處罰力度 讓違法違規者“肉疼” 記者：朱寶琛）
對于違法違規行為的打擊，監管部門長期以來都是絕不手軟。但是，在對違法行為進行處罰的時候，就算是“頂格”處罰，也會讓很多人產生一種“撓癢癢”的感覺。究其原因，主要還是違法違規成本過低，難以讓違法違規者“肉疼”。
“通過現在已經披露的上市公司造假案例來看，主要就是涉及財務造假、欺詐上市、更改原始資料，掩蓋事實等，這也是全球資本市場違法的主要形式。”聯儲證券溫州營業部總經理胡曉輝對記者表示，但是，各國對待這些行為的處理是不一樣的。我國對于違法行為的處罰最多就是幾十萬元的罰款、市場禁入等，對于負有主要責任的企業所有者處罰力度很輕。
“處罰輕了，震懾力不足，因此，亟須從立法層面加大對違法行為的處罰力度。同時，調動全社會力量去發現甄別上市公司的造假行為，凈化市場。”胡曉輝表示。
“一些上市公司出現財務造假等問題，但對他們的處罰并不重，這就助長了直接責任人的僥幸心理，對于中小投資者等無責任利益人造成侵害。同時，由于上市公司出現問題造成股價連續下跌，投資者損失嚴重。因此，必須要加大處罰力度，讓上市公司相關人士不敢妄動，讓違法違規者付出沉重代價。”財富證券網絡金融部副總經理趙歡在接受記者采訪時表示。
川財證券金融產品團隊負責人楊歐雯對《證券日報》記者表示，加大對違法違規行為的處罰力度，是在建設規范有序的資本市場過程中，通過加強監管、提高違法成本，進一步壓實金融機構責任，倒逼金融機構誠實守信、勤勉盡責的一種手段。
她進一步表示，在資本市場建設過程中，違規違法行為嚴重擾亂了資本市場的秩序，一方面對合規經營的市場主體的基本權益造成損害，另一方面對資本市場的有序發展造成負面沖擊。
“從這個層面，加大違法違規行為懲處，不僅是在維護市場制度，同時也是在落實金融回歸本源，防范系統性風險，通過減少中間環節的交易成本，規范交易秩序，加強金融機構服務實體經濟的能力。”楊歐雯表示。
京衡（寧波）律師事務所合伙人龔道淵對記者表示，面對資本市場違法成本過低的問題，首先必須明確的是，我們已經建立起了一整套比較完整的法律責任體系。資本市場違法違規行為面臨的違法成本，主要包括刑事法律責任、行政法律責任和民事賠償責任等三大方面。尤其在行政責任追責方面，證監會近幾年貫徹全面從嚴監管的原則，加大執法力度。
龔道淵表示，投資者應積極主動尋求民事賠償，提升資本市場違法違規成本。另外，對《證券法》的相關條款進行必要修訂，從立法上加大對違法違規行為的處罰力度。
返回頂部- 責編：8037
- 瀏覽:
- 來源：證券日報